人人河北麻将官方客服|微乐河北麻将挂下载

獨家丨從588萬規模到3億可分配利潤 諾安優選回報分紅隱情

洪小棠2019-12-06 18:58

經濟觀察網 記者 洪小棠 12月4日,諾安優選回報靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“諾安優選回報”)發布了基金分紅公告。

公告稱,截至基準日,諾安優選回報的份額凈值為1.267元,可供分配利潤為3.05億元,按照約定比例計算的應分配金額為3052.75萬元,本次分紅方案為2.5元/10份基金份額。

經濟觀察網記者獨家獲悉,為了讓諾安優選回報獲得更多機構的申購以增加規模,諾安基金向多家機構客戶達成抽屜協議“承諾分紅”,而上述分紅公告正是這一舉動“下的蛋”。

年底將至,公募機構的沖刺規模排名硝煙四起。在業內人士看來,如果公募基金為招攬更多資金擴充管理規模與機構客戶簽署并進行分紅承諾,涉嫌存在利益輸送行為、違反公募基金信息披露等情形。

經濟觀察網記者獨家獲悉,諾安優選回報自10月底以來,相繼迎來寬遠資產、天風證券等多家機構客戶相繼進行了申購。

一位接近諾安基金的人士透露,一些機構客戶申購的前提條件,是諾安基金向上述多家機構承諾進行分紅,而后者則確保其管理規模支撐到年底之前。

“其實就是拿分紅來換規模。”上述接近諾安基金人士透露,“對于機構客戶來說,分紅是可以實現避稅的,而對于諾安來說,可以將規模撐起來。”

公開數據顯示,截至今年三季度末,諾安優選回報的資產規模僅約為580多萬元,是一只“迷你基金”。而諾安優選回報卻在上述12月4日的分紅公告中稱,該基金可供分配利潤達3.05億元。

在12月4日這一時點,上一會計期末還不到600萬體量的諾安優選回報,突然具有了3.05億元“可供分配利潤”。

雖然該只基金的最新規模并未進入規定的信披時點,但據上述接近諾安基金的人士透露,上述多家機構依托抽屜協議進入該只基金后,目前諾安優選回報的規模大約在15億元。

上海一位基金運營人士分析認為,“相當于年內凈值是正的,然后新加入的規模,導致基金具有了賬面上的可分配利潤,而這種分紅又可以滿足客戶的需求。但是為了沖規模并承諾分紅的行為顯然會觸及基金運作合規的邊界。”

據一位諾安基金內部人士稱,該分紅決策此前由于合規性問題,曾遭到諾安基金一位中層領導質疑,但仍然被“強行上馬”。

“管理層仍迫于規模壓力,實施了這個方案。”該內部人士透露。

統計顯示,諾安基金非貨幣基金管理規模2019年年內出現縮水,從今年年初的約490億元減少至三季度的約324億元,規模縮水超3成。

而諾安優選回報規模僅有數百萬元,處于“清盤線下”的狀況。

公開資料顯示,諾安優選回報成立于2016年9月22日,由李玉良擔任基金經理,李玉良任職期間回報為26.46%,而自2018年以來,該基金規模僅剩下數百萬元,且直到今年三季度末一直未有改善,另一方面諾安基金旗下擁有與諾安優選回報同一類型的靈活配置類產品多達16只,其中多達6只規模不足1億元,這也導致其該類產品平均規模僅有3.11億元。

“公募產品執行快速注冊通道之后,如果旗下擁有比較多的同類基金,新注冊的產品將受到一定程度影響,因此為了規模只能盡量開發存量的產品。”北京一家公募產品人士表示,“過去為了規模,基金公司可以新發基金,但這種趨勢面前,用抽屜協議來配合存量產品沖規模可能就成了一種選擇。”

針對諾安優選回報的分紅承諾等事宜,記者聯絡采訪諾安基金,但截至發稿,諾安基金并未予以回應。

版權聲明:以上內容為《經濟觀察報》社原創作品,版權歸《經濟觀察報》社所有。未經《經濟觀察報》社授權,嚴禁轉載或鏡像,否則將依法追究相關行為主體的法律責任。版權合作請致電:【010-60910566-1260】。
財富與資產管理部記者
關注基金、證券、資產配置、上市公司、金融創新等領域。擅長深度報道。
人人河北麻将官方客服 重庆时时彩开奖号码提取软件 彩票投注 足球手抄报一年级 陕西快乐10分遗漏 北京快中彩走势图 福建时时彩外围 信誉好的棋牌游戏有哪些啊 贵州快三开奖助手 36游戏大厅安卓版下载 lv国际娱乐城